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证监会今年共罚没42亿 强监管成绩单亮相

来源:中国证券报

作者:

2016-12-31 10:42:12

证监会发言人邓舸12月30日表示,2016年行政处罚工作成效显著,共对183起案件作出处罚,作出行政处罚决定书218份,较去年增长21%,罚没款共计42.83亿元,较去年增长288%,对38人实施市场禁入,较去年增长81%。行政处罚决定数量、罚没款金额均创历史新高,市场禁入人数也达到历史峰值。

邓舸表示,证监会依法、从严、全面的行政处罚工作,对于健全市场体系、夯实市场基础、防范市场风险、维护市场稳定、保护投资者合法权益发挥了重要保障作用。新的一年,证监会将继续忠实履责,进一步强化依法的理念、从严的担当、全面的意识,对市场违法违规行为重拳治乱,切实维护好公开、公平、公正的资本市场秩序。

邓舸介绍,欺诈发行及信息披露违法案件中, 欣泰电气 因欺诈发行及信息披露违法被处以832万元罚款;振隆特产因首发上市申报材料虚假记载被处以顶格罚款; 大智慧 公司案、 安硕信息 案等多起案件相关主体均被顶格处罚。信息披露的真实、准确、完整是资本市场健康运行的重要基础,也是实现有效监管的重要支撑,将始终是证监会监管执法的重点。

内幕交易违法案件中,苏嘉鸿内幕交易“ 威华股份 ”案罚没金额超1亿元;颜玲明内幕交易“ 利欧股份 ”案、马祥峰内幕交易“ 宝莫股份 ”案、周继和内幕交易“江泉实业”案等多起案件罚没金额均超过千万元。内幕交易损害了证券市场公平交易秩序,挫伤了处于信息劣势中小投资者的信心,降低了市场效率,必须从严打击,重点施治。

市场操纵违法案件中,中鑫富盈、吴峻乐操纵“ 特力A ”等股票案罚没金额超过10亿元;黄信铭操纵“ 首旅酒店 ”等股票案罚没金额超过5亿元;任良成操纵“ 龙洲股份 ”等股票案、瞿明淑操纵“ 恒源煤电 ”等股票案、唐隆操纵“ 渤海活塞 ”股票案罚没金额超过1亿元;创势翔操纵“ 汉缆股份 ”等股票案、肖海东操纵“ 通光线缆 ”等股票案、穗富投资操纵“ 万福生科 ”等股票案、陈贇操纵“ 美欣达 ”等股票案罚没金额均在千万元以上。随着执法力度的不断加大,违法主体操纵手法不断翻新,如通过控制资管产品账户、借助 大宗交易渠道、利用 融资融券机制、控制上市公司信息披露节奏等手段实施操纵,意图逃避打击,但“魔高一尺,道高一丈”,法网密织之下,任何操纵行为终难逃脱法律的严厉制裁。

中介机构违法案件中, 兴业证券 、信达证券、中德证券、中投证券、北京兴华会计师事务所、立信会计师事务所、原国富浩华会计师事务所、利安达会计师事务所、北京中同华资产评估有限公司、开元资产评估有限公司、北京市中银律师事务所等多家机构因在保荐、承销、财务顾问、审计、资产评估、法律服务等业务中未勤勉尽责依法受到相应处罚。今年以来,证监会切实加大了对中介机构的监管执法力度,全方位督促中介机构承担起资本市场“看门人”角色,发挥完善市场化约束机制、改善上市公司治理的积极作用。

场外配资中的违法案件中,恒生网络、 同花顺 公司、铭创公司非法经营证券业务,分别被处以约43946万元、870万元、3797万元罚没款处罚; 广发证券 、 海通证券 、 华泰证券 、 方正证券 未按规定对客户身份信息进行审查了解,分别被处以约2721万元、11460万元、7293万元、2358万元罚没款处罚;福诚澜海、南京致臻达、浙江丰范、臣乾金融、黄辰爽、杭州米云非法经营证券业务,分别被处以约656万元、60万元、4849万元、1185万元、86万元、6197万元罚没款处罚。场外配资中的违法行为破坏了金融管理秩序,其虚拟账户模式颠覆了资本市场基本的实名登记制度,致使信息披露制度失去根基,同时也为内幕交易、操纵市场、金融诈骗等违法违规行为提供了逃避监管的“庇护所”,削弱了监管执法的有效性,必须依法严厉打击,及时扭转互联 网金融 某些业态偏离正确创新方向的局面,促进规范有序发展。

编造、传播虚假信息违法案件中,中融汇智实际运营的“弥达斯”微信公众号传播《国家队: 招商银行 副行长喊你还钱了》误导性信息,每日经济新闻传播“注册制实施”虚假信息,时任五矿证券首席 分析师王先春通过 微博 传播“注册制实施”虚假信息,《中国连锁》杂志传播“黄光裕提前出狱”虚假信息,重庆云锦传媒传播“ 中国电信 与 中国联通 合并, 中国移动 与广电网合并”虚假信息,赢商网传播“ 万达院线 停牌将收购金逸影院及艺恩网”误导性信息,上述案件相关责任主体基本上被处以顶格罚款处罚。信息传播有法律边界,新闻从业有道德底线,特别是在资本市场中,虚假的或是误导性的信息是对投资者赤裸裸的欺诈,对编造传播虚假信息行为进行严厉打击就是保护投资者,就是保护资本市场。

私募基金违法案件中, 清水源 实际控制人陈述与其为交易决策人的私募产品之间进行股票交易,青原投资通过网站向不特定公众宣传推介产品、违反投资者适当性制度、挪用基金财产,云系投资通过网站向不特定公众宣传推介产品、执行投资者风险评估不到位、未办理所募集资金的托管手续,喆麟基金违反投资者适当性制度,中融金城向不特定对象公开宣传推介产品、违规承诺收益,穗富投资违背承诺非法减持股票,上述案件相关责任主体均被处以相应的行政处罚。私募基金行业作为市场化发展程度较高的领域,必须加强事中事后监管执法力度,确保长期健康发展。

股转系统挂牌公司违法案件中, 现代农装 年度报告和半年度报告存在虚假记载、重大遗漏被处以40万元罚款处罚; 时空客 在年度报告及临时报告中未披露与其实际控制人的关联交易被处以40万元罚款处罚; 参仙源 通过隐瞒人参采购、销售时少计成本以及通过不公允的关联交易虚增收入的方式虚增利润,被处以60万元顶格罚款; 海格物流 因未及时披露关联交易信息被处以30万元罚款。股转系统是多层次资本市场的重要组成部分,也是证监会加强全面监管的重点领域,执法力度将持续加大,通过事中事后监管为其规范有序发展提供有力保障。

邓舸表示,除上述案件外,全年还处罚了期货市场操纵、从业人员违法买卖股票、利用未公开信息交易、违法减持股票、法人利用他人账户买卖证券、从业人员私下接受客户委托买卖证券等类型案件若干起。

(原标题:行政处罚数量与罚没款均创历史新高 证监会今年“强监管”成绩单亮相)

[责任编辑:杨凡、周欣]

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